公司各相關部門、全體審核員：
中石化勝利油田分公司為提高認證審核的有效性，2023年將開展對直屬單位質量管理體系外審跟蹤觀察及現(xiàn)場質量督導工作，并對各認證機構的的外審工作提出了相關要求。
現(xiàn)將油田重點要求及公司相關管理要求告知如下：
一、油田重點要求
1、審核依據(jù)要包括油田手冊，審核員應對油田手冊進行學習和了解，開具不符合報告及問題清單時，不僅要對應標準條款，還要對應油田手冊要素進行判定。審核組長在匯總分析時要按油田手冊要素進行。
2、勝利油田直屬單位接受外審時，油田分公司派質量督導組進行外審跟蹤觀察及現(xiàn)場質量督導工作。油田分公司現(xiàn)場質量督導工作與外審同時進行，并將現(xiàn)場督導檢查結果及近期日常監(jiān)督問題提供給認證機構審核組，由認證機構審核組長統(tǒng)一匯總分析，對企業(yè)進行綜合評價和管理追溯，在末次會議上進行匯報，并且提出有針對性、有價值的改進建議和方向。
3、認證機構審核組應對油田直屬單位在上一年度外審及油田質量督導檢查中屬于較大（嚴重類）及以上質量問題的“五個回歸”溯源分析、整改措施實施效果進行驗證。
4、認證機構在年底編寫的勝利油田分公司年度審核報告應按油田手冊要素進行匯總分析，并包括本條“2、3”中相關的情況的總結。
二、公司相關管理要求：
（一）外聯(lián)部
1、在中心信息系統(tǒng)中對于中石化勝利油田企業(yè)進行明確標識，凡是企業(yè)名稱中含有“勝利油田”，客戶級別中標識為“A-SH”的企業(yè)，均屬于中石化勝利油田企業(yè)。
2、目前油田手冊尚未發(fā)布，外聯(lián)部應積極跟蹤油田手冊發(fā)布情況，發(fā)布后應及時將油田手冊傳遞至審核部。
3、外聯(lián)部應提前與受審核企業(yè)聯(lián)系，至少收集以下資料，并于審核前12天上傳信息系統(tǒng)：
（1）受審核方匯總分析的本單位上一審核周期重點問題，急需提升的關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)；
（2）受審核方在上一年度外審及油田質量督導檢查較大（嚴重類）及以上質量問題的“五個回歸”溯源分析、整改措施實施結果資料；
（3）其他與本次審核策劃及實施有關，需傳遞給相關管理崗位或審核組的資料。
（二）審核部
1、審核方案在策劃時，應對中石化勝利油田企業(yè)的特殊要求進行明確提示。
2、對審核組長可增加0.5人日的匯總分析時間，審核方案策劃時應予以考慮。
3、審核調度進行審核安排時應考慮年度審核報告編寫人員的選派。
4、審核部下達年度審核報告編寫任務書時，應補充按油田（企業(yè)）手冊要素進行匯總分析，并且增加現(xiàn)場督導相關情況的總結要求。
5、審核部接收到外聯(lián)部傳遞的油田手冊后，應及時傳遞給審核員做為審核依據(jù)。
（三）審核組
1、審核組長應在現(xiàn)場審核開始前10天將審核計劃傳遞給受審核企業(yè)，特殊情況下，至少提前7天。審核組長編寫計劃時應考慮企業(yè)審核的特殊要求。
2、審核時，除滿足標準要求、公司相關要求的基礎上，還應滿足中石化勝利油田重點要求，認真落實本文中第一項第2、3條要求。應關注油田現(xiàn)場督導組觀察督導的相關內容。
注：觀察督導內容：
1） 各直屬單位質量管理體系有效性及認證公司審核情況和成效。
2） 各直屬單位職能管理部門、基層管理區(qū)、班組（站）等質量職責履行、設備設施質量管理、生產過程管控。包括：重點物資質量管控，重點施工（工序）過程質量管控、油氣開發(fā)（含采油、注水、集輸）、專業(yè)管理業(yè)務（含鉆井、作業(yè)、注汽、注聚、動態(tài)監(jiān)測、基建等）。
3）上一周期外審和質量督導發(fā)現(xiàn)問題和整改情況。
3、在油田手冊未發(fā)布前，審核組開具不合格報告及問題清單時，應依據(jù)標準條款及受審核企業(yè)手冊要素進行相應判定；在油田手冊發(fā)布后，應依據(jù)標準條款、油田手冊要素、受審核方企業(yè)手冊要素進行相應判定。
4、審核組長應將油田分公司現(xiàn)場督導組檢查結果等資料上傳信息系統(tǒng)“其他”欄目。
5、油田手冊發(fā)布后，審核員應進行自學并按要求在審核中使用。
特此告知！
審 核 部
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2023年2月28日
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